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社会危害性大,违规性质严重,这家私募与合伙人均遭处
发布日期:2020-09-13 07:33   来源:未知   阅读: 次 

深圳证监局今日对私募巨星龙创投及其执行合伙人深圳巨星龙基金管理有限公司连发两份监管措施决定,两家机构均被予以公开谴责。

深圳证监局对巨星龙创投作出如下行政监管措施决定:通过深圳证监局官方网站、深圳市投资基金同业公会微信公众号和深圳私募信息服务平台等公开渠道,对企业予以公开谴责。

监管对巨星龙创投的违规行为定性比较严重,监管措施公告显示,“企业违规行为情节严重,社会危害性较大,严重损害投资者合法权益和社会公共利益。”

深圳证监局处罚公告显示,深圳市巨星龙创业投资基金管理合伙企业(有限合伙)(以下简称巨星龙创投或企业)在私募基金产品募集与管理过程中,存在未履行谨慎勤勉义务、向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益、未及时填报并定期更新私募基金管理人信息等情形。

一家私募收两份罚单,执行合伙人被公开谴责

鉴于巨星龙创投违规行为严重,监管认为,深圳巨星龙基金管理有限公司作为巨星龙创投的执行事务合伙人,对企业上述行为负有重要责任,监管也对其执行合伙人发布了相似的监管措施,对深圳巨星龙基金管理有限公司予以公开谴责。

近两月来,总计有26家私募基金被罚,警示函、责令改正、公开谴责、被计入市场诚信档案等是主要处罚措施。相对而言,巨星龙创投及其执行合伙人被出具两份公开谴责监管措施,比较罕见。

企业整改方面,深圳证监局要求,巨星龙创投应当在收到监管措施决定后,立即开展整改规范工作,切实履行基金管理人职责,全面清理核查基金财产情况,主动与投资者做好沟通解释,全力做好相关产品风险处置工作,杜绝产生新的违法违规行为,并在整改结束后及时向深圳证监局提交整改报告。如企业拒不配合监管,未按照上述要求进行整改或妥善处理相关风险,深圳证监局将进一步对你企业及相关责任人员采取惩戒措施。

深圳证监局表示,将进一步落实“好人举手”原则,对已在平台中认真填报自查自纠工作情况的259家机构,后续深圳证监局将协同深圳私募基金业协会等力量,进一步组织验收,并适时纳入白名单机构库,在日常监管及优惠政策等方面予以重点支持。对于自查主动发现问题的35家机构,也将按照自查通知精神给予充分整改的时间和空间,依法从轻或免予处理,并在整改完成及验收后纳入白名单。

监管与自查自纠同步进行,9月3日,深圳证监局发布了2020年第二期深圳私募基金监管情况通报,截至2020年8月31日,按要求实际完成自查自纠工作的有259家,其中35家自查主动发现问题的机构。

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